星合规 合规服务再出实效涉案企业依法不诉

  2021年1月,江苏省江阴市某公司及其负责人因涉嫌犯虚开增值税专用发票罪,被移送检察机关审查起诉。公司负责人委托我所沈翔律师作为辩护人。沈翔律师经过认真审查案件,认为涉案企业发展态势良好,企业负责人整改态度积极,遂建议企业开展刑事合规整改,在当前检察机关切实保障民营企业健康发展的形势下,企业有获得检察机关不起诉的可能。该公司经慎重考虑并考察本所业务能力后,委托本所协助开展合规管理体系建设工作。

  接受委托后,本所迅速指派执行主任张奇澳门精准四肖四码资料三叶草刑事法律服务团队张磊、王思远及合规业务部施文等律师,组成合规团队,开展企业刑事合规管理工作。

  合规团队初步调查涉案企业相关情况后,首先向检察机关提出开展企业合规管理整改的申请,获得批准后,立即开展相关具体工作。

  合规团队首先通过大数据检索以及书面规章制度分析、业务合同及其他书面资料分析、办公及生产场所实地考察、问卷调查与当面谈话相结合等方式,对公司的相关刑事风险进行了调查、评估,分别出具了调查和评估报告。在此基础上,合规团队在检察机关的指导下,协助公司制定了《企业专项刑事合规方案》、《涉税专项刑事合规方案》。

  合规团队协助公司设置了合规管理的组织机构,明确了职责;完善了公司刑事风险防范体系、监控与发现体系、违规应对体系、重点环节职工合规管理行为指引体系等。对公司职工进行了多次合规管理及风险防范培训,排查了公司相关风险点并监督整改,修改、完善了相关管理制度。

  三个月的合规整改期间,合规团队共向检察机关提交了合规整改材料15本,共计1000余页。

  2021年9月2日,检察机关组织召开了无锡地区首场企业合规案件拟不起诉公开听证会。辩护人沈翔律师及合规团队代表张磊律师参与听证会。经过认真评议,听证小组认为,虽然犯罪嫌疑人虚开了增值税专用发票,但犯罪情节轻微,且在案发后主动投案自首,及时补缴了税款,同时该企业已建立了较为完善的合规经营制度并通过审查验收,同意检察机关依法对该案作不起诉处理。

  2021年1月,江苏省江阴市某公司及其负责人因涉嫌犯虚开增值税专用发票罪,被移送检察机关审查起诉。公司负责人委托我所沈翔律师作为辩护人。沈翔律师经过认真审查案件,认为涉案企业发展态势良好,企业负责人整改态度积极,遂建议企业开展刑事合规整改,在当前检察机关切实保障民营企业健康发展的形势下,企业有获得检察机关不起诉的可能。该公司经慎重考虑并考察本所业务能力后,委托本所协助开展合规管理体系建设工作。

  接受委托后,本所迅速指派执行主任张奇、三叶草刑事法律服务团队张磊、王思远及合规业务部施文等律师,组成合规团队,开展企业刑事合规管理工作。

  合规团队初步调查涉案企业相关情况后,首先向检察机关提出开展企业合规管理整改的申请,获得批准后,立即开展相关具体工作。

  合规团队首先通过大数据检索以及书面规章制度分析、业务合同及其他书面资料分析、办公及生产场所实地考察、问卷调查与当面谈话相结合等方式,对公司的相关刑事风险进行了调查、评估,分别出具了调查和评估报告。在此基础上,合规团队在检察机关的指导下,协助公司制定了《企业专项刑事合规方案》、《涉税专项刑事合规方案》。

  合规团队协助公司设置了合规管理的组织机构,明确了职责;完善了公司刑事风险防范体系、监控与发现体系、违规应对体系、重点环节职工合规管理行为指引体系等。对公司职工进行了多次合规管理及风险防范培训,排查了公司相关风险点并监督整改,修改、完善了相关管理制度。

  三个月的合规整改期间,合规团队共向检察机关提交了合规整改材料15本,共计1000余页。

  2021年9月2日,检察机关组织召开了无锡地区首场企业合规案件拟不起诉公开听证会。辩护人沈翔律师及合规团队代表张磊律师参与听证会。经过认真评议,听证小组认为,虽然犯罪嫌疑人虚开了增值税专用发票,但犯罪情节轻微,且在案发后主动投案自首,及时补缴了税款,同时该企业已建立了较为完善的合规经营制度并通过审查验收,同意检察机关依法对该案作不起诉处理。返回搜狐,查看更多